北京金融法院副院长李艳红：以公正高效和专业化的金融审判 切实保护投资者合法权益

5月15日是全国投资者保护宣传日，当日，北京金融法院举办新闻发布会，通报投资者保护案件审理情况，发布十大典型案例。

北京金融法院党组成员、副院长李艳红表示，随着资本市场不断发展，金融现代化对投资者保护工作提出了更高的要求。下一步，北京金融法院将深入落实全国法院金融审判工作会议精神，以公正高效和专业化的金融审判，切实保护投资者合法权益，践行服务保障国家金融战略实施、营造良好金融法治环境、促进经济健康发展的职责使命，以高质量金融司法护航中国式现代化。

涉投资者保护案件有三大特点

(相关资料图)

李艳红表示，北京金融法院自建院以来，努力提高金融审判专业化水平，妥善审理投资者保护案件，积极推进金融审判体制机制改革，充分发挥金融审判职能作用，有效保护投资者合法权益，为建设规范透明、有活力、有韧性的资本市场，营造良好法治环境，促进经济健康发展。

北京金融法院自2021年3月18日成立到2023年3月31日，共受理案件16289件，其中涉投资者保护相关民商事、行政和执行案件7651件，占全院总收案数的47%。大部分案件为证券侵权民事纠纷、金融委托理财合同纠纷和营业信托纠纷案件，此外，还有部分融资融券交易纠纷、金融衍生品种交易纠纷和期货经纪合同纠纷等。

据李艳红介绍，涉投资者保护案件主要有三大特点：首先，案件类型相对集中，证券虚假陈述纠纷案件占比较高；其次，案件涉及法律关系复杂，资管类案件真实法律关系认定难度增大；最后，金融机构未尽适当性义务，损害投资者权益的行为占有一定数量。

努力把保护投资者合法权益落到实处

李艳红表示，北京金融法院作为金融审判专门法院，始终高度重视投资者保护工作，积极贯彻全国法院金融审判工作会议精神，牢固树立倾斜保护金融消费者和中小投资者理念，在审判机制建设、司法能力提升、诉讼服务和司法职能延伸等方面共同发力，努力把保护投资者合法权益落到实处。

一是不断提升司法能力，以公正高效的审判保护投资者合法权益。面对金融领域不断涌现的新情况、新问题，北京金融法院积极加强法律适用研究，通过专业法官会议、审委会作用发挥，不断提升审判专业化水平。同时，北京金融法院充分发挥金融法律专家的智库作用。

二是打造“双轨双平台”，优化群体性金融纠纷解决机制，便利广大中小投资者维权。“双轨”是指“代表人诉讼机制”和“示范判决机制”，双平台是为了落实上述机制打造的“代表人诉讼在线平台”和“示范判决服务平台”。“双轨双平台”运行以来，已经适用于包括“投资者诉乐视网等证券虚假陈述责任纠纷案”在内的多起案件，为6000余名中小投资者在线诉讼提供了便利。

三是通过一站式诉讼服务平台建设，努力提升诉讼主体的司法体验感。北京金融法院聚焦审判事务工作的集约化、智能化，建立了集约送达中心，电子卷宗生成中心。同时，开办“午间、夜间法庭”，便利上班族参与诉讼；建立12368工单24小时办理制度，建院以来共处理社会公众留言工单35236件，做到第一时间响应、第一时间处置、第一时间解决当事人诉讼服务需求。

四是大力开展多元解纷机制建设，努力推进诉源治理。建立“金融服务专线”，与金融监管部门、行业协会、金融调解组织等金融管理主体进行对接，办理诉源治理专项工单180件，积极响应相关单位诉源治理需求。扩充特邀调解组织队伍，将证券、银行、保险等金融专业领域调解组织纳入调解名册。引进具有保障中小微企业、优化营商环境等特色调解组织。打造群体性金融纠纷“示范判决+专业调解+司法确认”全链条机制，成功调解了数百件证券虚假陈述责任纠纷。在示范判决基础上依托中小投资者保护站等，引导和鼓励当事人通过行政调解、行业调解等非诉讼方式解决证券纠纷。

五是积极推进金融法治协同机制建设，将金融审判融入社会治理大格局。与“一行两会一局”、金融基础设施、高等院校和科研院所等多家单位开展合作，启动50余项合作项目，搭建国家级金融法治协同平台。如与中国证券登记结算有限责任公司对接，建立查扣冻证券电子平台，成为首家实现对中证登北京、上海、深圳三家分公司相关账户进行证券查询、扣划、冻结的单位。

六是加强金融法治宣传教育，提升金融主体法治意识。打造金融司法指导中心暨中小投资者、金融消费者保护工作站，为投资者提供金融法律服务、金融解纷引导、投资者教育等特色司法公益服务。

（文章来源：证券日报网）