天天百事通！中证协：证券公司应当强化对机构投资者、金融资产首次超过1000万元个人投资者的身份识别
(资料图片)
记者从业内获悉，中国证券业协会日前起草了《证券经纪业务实施细则(征求意见稿)》(下称《实施细则》)《证券公司客户资金账户管理规则(征求意见稿)》，修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款(征求意见稿)》《证券交易委托代理协议必备条款(征求意见稿)》，于近期向行业征求意见。
据悉，此次制定的4项自律规则旨在配合《证券经济业务管理办法》的发布实施，指导证券公司更好地开展证券经济业务。其中，《实施细则》进一步明确并细化了证券公司从事证券经纪业务的职责，督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责，加强证券公司的自律管理。
记者了解到，《实施细则》共设置27条内容，细化了投资者身份识别要求，明确证券公司应当要求投资者在6个月内办理基本信息变更手续，按照账户实名制要求为投资者分别开立资金账户、证券账户，并对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币1000万元的个人投资者强化身份识别。
《实施细则》完善了回访要求，要求证券公司建立健全的投资者回访制度，规定证券公司每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。
《实施细则》将强化证券公司营销活动统一管理，明确证券公司应当制定营销管理制度，规定营销活动审核要求。同时，《实施细则》进一步强调不得实施垄断和不正当竞争行为，对服务成本测算、佣金收取标准的公示形式提出了要求。
此外，《实施细则》规定了常规稽核审计的频率，要求证券公司对总部证券经纪业务部门和分支机构的常规稽核审计频次为至少每5年进行一次。同时，针对证券经纪业务从业人员涉嫌违法违规，《实施细则》明确证券公司应当按照有关规定及时向证监会派出机构、中证协报告，督促证券公司履职尽责，加强自律管理。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
标签：
相关阅读
-
03-29
-
03-29
推荐阅读
-
-
天天百事通！中证协：证券公司应当强化对机构投资
记者从业内获悉，中国证券业协会日前起草了《证券经纪业务实施细则(征求意见稿)》(下称《实施细则》)《证券公司客户资金账户管理规则(征求意见更多
2023-03-29 19:47:45
-
-
彭华岗：ESG发展需要国际接轨 更需要契合地域特
3月29日，在博鳌亚洲论坛2023年年会举行的“企业的ESG成果测定”分论坛上，中国企业改革与发展研究会首席专家、中国社科院国有经济研究智库学更多
2023-03-29 18:45:50
-
-
天天热门:逼近1000亿！创新产品首秀 双双领涨
发行阶段吸金超2300亿的新能源REITs，迎来上市首秀。3月29日，首批两只新能源REITs——中信建投国家电投新能源REIT、中航京能光伏REIT，首日上更多
2023-03-29 18:39:58
-
-
拓宽产品线、圈粉年轻人 钟薛高推出低价冰品胜算
3月29日，钟薛高举行年度新品发布会，推出了由AI主导的新产品系列“Sa‘Saa”和“钟薛高的糕”新款甜品——“旦生”。发布会上，钟薛高创始人更多
2023-03-29 17:40:43
-
-
推出3.5元低价雪糕 钟薛高为何“降价”了:全球热
作为高端雪糕的代表品牌，钟薛高“降价”了。3月29日，钟薛高宣布推出3 5元一支的雪糕新产品“Sasaa”，以及定价在15-18元之间的新款甜品“旦更多
2023-03-29 17:40:17
-
-
中上协柳磊：以儒商文化涵养企业家精神，引领上市
21世纪经济报道记者雷晨济南报道3月29日，“第三届儒商大会”在山东济南举行，中上协党委书记、执行副会长柳磊出席大会，并在“企业创新与社会更多
2023-03-29 17:49:01
-
-
北京丰台启动2023文化旅游踏青季系列活动
3月29日，以“永定河畔约花期春风十里游丰台”为主题的2023丰台文化旅游踏青季系列活动在北京世界花卉大观园正式启动。北京商报记者了解到，作更多
2023-03-29 16:42:41
-
-
中国贸促会：全国出国经贸展览呈现恢复性增长态势
中国贸促会新闻发言人王琳洁29日说，中国贸促会已完成今年首批出国举办经贸展会项目的申请审批。目前，全国出国经贸展览呈现恢复性增长态势，更多
2023-03-29 16:45:04
时尚热图
热门标签
精彩放送
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
03-29
-
今日必看
-
-
今年9月，太原市房产管理局给省城12个楼盘正式发放了18张预售证。...
-
-
房产证、土地证，两证合一了!2016年6月1日，在市民之家举行的全市...
-
-
近期以来，各地继续密集发布楼市宽松政策，其中包括长春、遵义多...
-
-
日前，宁波市不动产登记中心试点二手房带押过户新模式。新模式下...
-
-
越来越多的地方政府出手回购当地商品房。近日，一份苏州市政府部...
-
-
尽管整体市场低迷，但豪宅板块比较稳定。争取成交，忙完这一次，...
-
精彩话题
-
最新见闻
- 盈趣科技投资设立新公司 含可穿戴智能设备销售业务:世界观热点
- 天上的街市表达了作者怎样的情感？天上的街市优质教案分享
- 吃桃子拉肚子为什么？吃桃子拉肚子怎么缓解？
- 天天观天下！NBA｜格林怒了！吼醒勇士实现20分大逆转
- ZDNS完成C轮融资 中科院资本、新鼎资本领投:天天新要闻
- 快看点丨海南首艘5000吨级大型巡航救助船在海口列编
- 江西成立首个RCEP创新服务中心 焦点精选
- 世界聚焦：重庆两大城市交通重大项目集中开工 总投资320亿元
- 上海数交所“上新” 智慧芽三个系列数据产品挂牌:全球焦点
- 甲强龙有什么副作用？可以治疗哪些疾病？ 天天观天下
- 新资讯：湖北省南漳县位于哪里？属于哪个市？
- 环球动态:迪奥香水是什么品牌？香精含量是多少？
- 即时看！魟鱼有哪些种类？魟鱼生活习性有哪些？
- 世界快报:肉龙有哪些做法？需要什么食材？
- 三农政策是指什么？侧重点是什么？|百事通
- 太空漫步是什么技术？太空漫步怎么定义？ 速看料
- 食蟹猴主要产于哪些国家？食蟹猴长什么样？
- 【环球聚看点】改装车是指什么？主要包括哪几种？
- 中再资环定增事宜遭问询 被追问是否存大额产能过剩风险 后续业绩是否存持续大幅下滑或亏损趋势等|环球观热点
- 苹果手机有哪些版本？有什么区别？
- G2030cpu是什么产品？哪一年发行的？ 天天关注
- 韩湘子是谁扮演的？源自哪部电视剧？_环球快看
- 海通证券顺利获得深圳证券交易所基金通平台做市商资格
- 无暇是什么意思？引证解释有哪些？:世界微速讯
- 黄陵县有哪些景点？分别位于哪里？
- 剪彩注意事项有哪些？哪些行为需要避免？_环球速看料
- 关注｜国安公布新赛季票务方案 普通年票最低950元-世界热门
- 龙门石窟位于哪里？卢舍那是什么意思？-独家焦点
- 环球热消息：中国国贸2022年实现净利润11.16亿元 同比增加8.99%
- 全球快看点丨window是什么意思？window是什么系统？
- 人勤不负春光美 踏春赏花正当时 天天热资讯
- 人物｜为告别而来 贝尔正式封存“红龙”战袍|世界今头条
- 天天日报丨印第安纳州位于哪里？境内最高点在哪里？
- 当前速递！“洋专家”对话中国市长 | Ep.1 人怎么选？
- 环球头条：2023年广州消费品市场平稳开局 新能源汽车热卖
- 世界热推荐：东城区体育馆路街道打好“组合拳” 紧抓垃圾分类和物业管理
- 生态环境部坚持以“零容忍”态度依法查处环境违法行为
- 马斯克等千名科技人士发公开信：暂停训练比GPT-4更强大的AI系统
- 头条：大兴区高米店：校园小“肥友” 玩转厨余垃圾堆肥变废为宝
- 焦点消息！上海易连：2022年亏损8100.08万元
- 日本高分爱情电影《稍微想起一些》发布新预告及新海报
- 今日最新！野生大熊猫母子再同框 踏雪吃夜宵悠然自得
- 新动态：元宵节有什么习俗？是为了纪念什么？
- 全球快播：莫奈花园是什么地方？莫奈花园分为哪几部分？
- 全球热推荐：2023成都市成华区（重庆）招商推介会在重庆举办
- 环球观天下！瞄准时代新定位，移动云算网布局跨越式升级！
- 撒贝宁简介资料及个人简历_撒贝宁简介_播报
- 快讯：硅业分会：本周硅料市场依旧延续缓跌下行走势
- 助推陕企高质量发展 陕西资本市场服务周正式启动
- 全球今头条！中足联筹备组副组长刘军：职业联盟成立时间表尚未明确
- 全球热消息：天康生物：截至目前，控股股东增持股份计划的时间尚未届满、增持计划尚未完成
- 我国自主研制四座氢燃料内燃机飞机验证机成功首飞
- 《长沙夜生活》长沙一夜预告曝新阵容 张艺兴说脱口秀
- 环球速递！聚焦｜足坛反腐风暴愈演愈烈 中国田协主席于洪臣被查与足球案有关
- 力盛体育：旗下“悦动圈”运动APP提供包括运动轨迹记录、AI运动、AI体育课、线上赛等产品服务:百事通
- 今日播报!第八批国家组织药品集采开标 肝素类产品首次纳入
- 每日简讯：主力资金连续抢筹 化纤龙头3连板！最新业绩高增长出炉 煤炭龙头盈利超140亿元 市盈率不到5倍
- 市场监管总局（标准委）批准发布一批国家标准
- 伟明环保：参股投资电池电解液项目|全球快资讯
- 我国完成首单液化天然气跨境人民币结算交易
- 东吴证券给予海螺水泥增持评级
- 锻炼小将和女将，新民清一队征战第35届晚报杯:当前观察
- “一站式”办理 住房保障中心新址启用
- 前沿资讯!大通道大引擎 | 人行重庆营管部：用好跨境金融服务平台 力争今年结算量达40亿美元
- 【速看料】易纲：中国和欧盟的绿色金融共同目录趋同率达到了80%
- 新知｜一个苹果引出的“惨剧”：瑞士儿童就医见闻
- 天天快资讯：新知｜澳洲就医体验：聊聊家庭医生和医疗保险
- 每日看点!创业板新股N未来上午收盘跌2.00% 半日换手率33.94%
- “不留一寸荒山”——陕西宜川“悬崖造林队”种树记-全球聚看点
- 环球微资讯！新知｜枇杷，不止孙大圣爱吃
- 圣农发展去年增收不增利，今年将继续在产能上加大投资
- 当前讯息：八部门启动全国青少年学生读书行动 各地多措并举丰富阅读形态
- 南方航空：航油价格波动将带来成本波动 今年业绩仍存不确定性
- 博鳌故事丨志愿者讲解员马琳净：把美丽博鳌讲给世界
- 精选！人物｜95后林西成为“拆解装裱师” 万物皆可“拆” 装裱“人生博物馆”
- 我和我的雄安丨成长|滚动
- 海伦哲在带电作业特种车辆制造保持领先地位
- 6大乐团100余位演奏家奏响主题交响曲《新世纪灯塔》
- 【央广时评】久久为功 清除网络暴力毒瘤
- 户外运动能预防近视吗？几种近视防控产品怎么选？近视防控真相在这里 | 第医线_环球视点
- 每日热文：河北：到2025年规模以上屠宰企业产能占比达90%以上
- 为新时代“霓虹灯下的哨兵”留影，92岁高龄的汪观清再绘好八连
- 世界速读：视频 | 口袋花园“长出”心灵绿洲：将推百元公益价心理咨询
- 国家发改委运行局负责同志赴煤炭工业规划设计研究院调研-天天资讯
- 财报盘点|有车企“赚大钱”，有经销商净利腰斩，汽车股的悲喜并不相通
- “都市制造中心”加速崛起！海内外名媒大咖走读高质量发展的禅城实践:天天消息
- 市场监管总局（标准委）批准发布一批重要国家标准
- PDG文件是什么格式？如何打开pdg文件？
- bios密码是什么意思？bios密码忘记了怎么清除？
- 硬盘分区魔术师是什么软件？硬盘分区魔术师软件特性
- 什么是安豆苗PC套件？如何通过安豆苗PC套件连接手机？
- windows照片查看器无法显示图片内存不足如何解决？无法显示图片内存不足解决方法
- avg是什么？avg怎么卸载？avg卸载了对电脑有什么影响吗？
- NVIDIA gt540m显卡驱动介绍 NVIDIA gt540m显卡驱动使用方法
- shockwave flash object文件怎么打开？文件介绍和打开方法
- 电脑主板跳线怎么接？图解电脑机箱与主板跳线接法
- SAR是什么意思？SAR的应用法则有哪些？
- 潲水油用途是什么？潲水油有哪些鉴别方法？潲水油如何变废为宝？
- 大西洋：公司没有使用泛微公司产品
- 每日简讯：苹果第二届公益培训结课 25位返乡青年等学员用iPhone拍摄自身真实故事
营业执照公示信息